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南京證券股票質押業務被暫停三個月   上半年股權質押回購利息收入0.88億

2019-12-04 07:05:43 來源:長江商報

●長江商報記者 徐佳

滬深交易所罰單落地,南京證券(601990.SH)正式被暫停股權質押業務三個月。

12月2日晚間,南京證券公布分別收到兩大交易所下發的紀律處分正式決定文件。上交所和深交所擬對公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年11月30日起(含當日)至2020年2月29日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

長江商報記者注意到,盡管今年以來市場行情回暖,股票質押規模收縮,但監管部門對于券商股權質押業務的監管力度并沒有松懈。近半年來,已有多家券商因該項業務違規受到監管部門處罰。

值得一提的是,今年8月份,南京證券推出了總規模60億的定增方案,其中25億用于擴大資本中介業務規模。

而今年上半年末,南京證券股票質押回購業務余額26億元,較報告期初增長5.15%,實現利息收入0.88億元,同比增長36.42%。

暫定股權質押業務正式生效

長江商報記者注意到,兩大交易所同時出手主要基于9月份江蘇證監局對南京證券采取出具警示函行政監管措施的決定。

江蘇證監局指出,南京證券在開展股票質押式回購交易中,存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題,上述相關行為涉嫌違反了《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十五條、第七十二條相關規定。

10月10日,南京證券公告兩大交易所下發的《紀律處分事先告知書》。此次公司收到正式紀律處分文件,也意味著南京證券暫停股權質押業務開始生效。

對此,南京證券也多次表示,公司高度重視股票質押回購業務的合規經營和風險管理,對于存在的問題,公司嚴格按照監管要求積極整改。公司將引以為戒,切實加強風險管控,促進業務平穩健康發展。

長江商報記者注意到,此前在今年8月份,監管部門還對今年以來股票質押規模增幅較大的9家公司進行了現場核查,通報了券商股權質押業務存在包括業務定位不清、風險意識不強、審核把控不嚴、盡職調查不完備、貸后風險那管理流于形式等多方面問題。

而近半年來,除了南京證券之外,已先后有包括中郵證券、萬聯證券、英大證券、財富證券等在內的多家券商因股權質押業務違規受到監管部門處罰。

其中,財富證券與南京證券同日公告收到監管部門處分事先告知文件。因公司在開展股票質押業務中,待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤,湖南證監局因此對財富證券出具警示函,滬深交易所隨后也對財富證券予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分,不過目前財富證券還未公布監管部門正式的處罰決定。

上半年股票質押回購業務余額26億

公開資料顯示,作為最主要的利潤來源之一,南京證券在2013年7月份獲得滬深交易所確認開展股票質押式回購業務。

今年以來,受益于市場行情回暖,兩融規模平穩回升,股票質押規模收縮,風險有所緩釋。今年上半年,南京證券股票質押回購業務余額26億元,較報告期初增長5.15%,實現利息收入0.88億元,同比增長36.42%。

報告期內,南京證券營業收入10.02億元,同比增長57.32%;歸母凈利潤3.84億元,同比增長105.99%。

長江商報記者注意到,在今年年初使用新金融會計準則后,上半年南京證券確認信用家減值損失794.57萬元,其中融出資金減值損失及壞賬損失分別達201.62萬、451.8萬。

今年前三季度,南京證券營收和凈利潤分別增長至16.6億、6.52億,增幅達到83.51%、188.44%。

值得一提的是,今年8月份,南京證券還推出了總規模不超過60億元的定增方案,其中公司計劃使用不超過25億元,用于包括融資融券和股票質押式回購業務在內的信用交易業務,擴大資本中介業務規模。

彼時,南京證券表示,公司融資融券、股票質押式回購交易等信用業務穩定發展,是公司利潤的增長點,但是與其他中大型券商相比,公司業務規模較小,業務收入占比不高,需進一步提升規模和轉化率。

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責編:ZB

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